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證交所券商輔導部近期接獲投資人申訴，稱某證券商的受託買賣業務人員有代客操作情事，使其權益受損。證交所提醒，證券商辦理經紀業務者不得代客戶決定買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出，以防範爭議發生。if (typeof(ONEAD) !== "undefined"){ONEAD.cmd = ONEAD.cmd || [];ONEAD.cmd.push(function(){ONEAD_slot('div-inread-ad', 'inread');});} 證交所派員前往證券商查核，系爭事項為該投資人以口頭議定由業務人員代理買賣，並協議每月結算賺錢時給付佣金（賠錢則不給付），一段期間後該投資人發現總計結算為虧損，經向該業務人員索回曾給付的佣金未果，故提出申訴。經查該業務人員雖無代為保管該投資人存摺印鑑，且雙方無金錢、有價證券往來情事，但調聽電話錄音顯有受理買賣有價證券的全權委託，已違反相關規定，證交所遂對該業務員進行適當處置。證交所表示，投資人可全權委託投顧、投信或證券商兼營投顧事業辦理全權委託買賣有價證券。投資人買賣股票應循正常管道，切勿盲目聽信證券商部分業務人員浮誇之詞，更需特別注意勿與證券商業務人員有資金往來情事，以維護自身權利並避免權益受損。
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